合规动态

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防范非法集资,提高风险意识!

2020/06/15

01 如遇以下情形向公众集资的,务必提高警惕: 02 防范非法集资的“四看三思等一夜”法 03 规避非法集资陷阱的“三要、三不要” 04 规避非法集资陷阱的“三看三思”法

“扫黑除恶”知多少(第三期)

2019/11/25

一、什么是黑恶势力“保护伞”? 二、扫黑除恶专项斗争“两个一律”是什么? 三、扫黑除恶专项斗争的督导工作的“六个围绕”指什么?

“扫黑除恶”知多少(第二期)

2019/05/06

一、扫黑除恶专项斗争“三个结合”是指什么? (一)把专项治理和系统治理、综合治理、依法治理、源头治理结合起来; (二)把打击黑恶势力犯罪和反腐败、基层“拍蝇”结合起来; (三)把扫黑除恶和加强基层组织建设结合起来。

“扫黑除恶”知多少

2018/11/28

一、什么是扫黑除恶? 为保障人民安居乐业、社会安定有序和国家长治久安,进一步巩固党的执政基础,中共中央、国务院发出《关于开展扫黑除恶专项斗争的通知》,决定在全国范围内开展扫黑除恶专项斗争。

上海国际货币经纪积极开展防范非法集资宣传月活动

2018/05/22

2018年5月15日是第九个全国公安机关打击和防范经济犯罪宣传日,上海国际货币经纪有限责任公司(以下简称“公司”)于5月积极组织开展了相关活动,进一步加强了防范非法集资等金融风险的宣传力度,预防公司员工参与非法集资等违法事件的发生,促进公司稳健发展。

反洗钱专栏|你必须知道的反洗钱法律知识

2017/11/27

你必须知道的反洗钱法律知识

拒绝高利诱惑,远离非法集资

2016/05/30

当前,随着我国经济发展进入“新常态”,在社会经济全面深化改革的大背景下,市场活力进一步激发。前几年各类不规范民间融资的风险逐渐暴露,以非法集资为代表的经济领域违法犯罪活动目前突出表现在投资咨询、第三方理财、非融资性担保等投融资中介机构超范围经营。同时,P2P网络借贷、众筹融资等互联网金融新业态不断涌现,打着金融创新名号进行非法集资。

点滴行动,助力反洗钱 ——上海国际货币经纪公司积极开展反洗钱宣传活动

2015/11/09

根据中国人民银行上海分行关于开展反洗钱宣传活动的通知,为提高社会公众对洗钱和恐怖融资危害的认识,增强反洗钱和反恐怖融资的意识,上海国际货币经纪公司(CFETS-NEX)积极响应监管要求,于2015年11月组织开展为期一个月的反洗钱主题宣传月活动。

合规培训,为交易保驾护航

2015/07/20

为加强公司“合规文化建设”,规范公司员工业务交易操作流程和经纪行为,了解监管框架及原则。人力资源部特组织公司全员参与合规培训。

上海国际货币经纪有限责任公司加强合规制度建设

2013/12/10

(1)贯彻监管机构政策要求 (2)优化公司内部流程 (3)开展员工合规培训、反洗钱培训 (4)设立合规举报热线